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球探:金证投资存承诺收益等情形 被责令改正

时间:2019/12/18 18:54:53   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:湖南证监局披露对湖南金证投资咨询顾问有限公司(以下简称“金证投资”)采取责令改正监管措施的决定。  经查,金证投资无证券投资咨询执业资质人员向客户作具体投资建议;在业务推广过程中向客户承诺收益。  以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截...
    湖南证监局披露对湖南金证投资咨询顾问有限公司(以下简称“金证投资”)采取责令改正监管措施的决定。

  经查,金证投资无证券投资咨询执业资质人员向客户作具体投资建议;在业务推广过程中向客户承诺收益。

  以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图、电话录音等证据证明。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第七条、第二十四条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对其采取责令改正的行政监管措施

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