球探:金证投资存承诺收益等情形被责令改正

时间：2019/12/18 18:54:53 作者：来源：阅读：0 评论：0

内容摘要：湖南证监局披露对湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称“金证投资”）采取责令改正监管措施的决定。经查，金证投资无证券投资咨询执业资质人员向客户作具体投资建议；在业务推广过程中向客户承诺收益。以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截...

湖南证监局披露对湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称“金证投资”）采取责令改正监管措施的决定。

经查，金证投资无证券投资咨询执业资质人员向客户作具体投资建议；在业务推广过程中向客户承诺收益。

以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图、电话录音等证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]第27号）第七条、第二十四条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对其采取责令改正的行政监管措施